2011年 12月30日，國家質檢總局、國家標準委發(fā)布了625項國家標準。該批國家標準中，制定508項，修訂117項;強制性標準89項，推薦性標準535項，指導性技術文件1項。標準名稱、編號及實施日期在《中華人民共和國國家標準公告》(2011年第23號)中向社會發(fā)布。

其中，該批國家標準中第389項為涉及拍賣行業(yè)的一項標準，該標準名稱為“拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分”，此標準的國家標準編號為GB/T 27968-2011，該標準將于2012年5月1日正式實施。

我國拍賣企業(yè)的標準化工作已經(jīng)開展了很長的時間，從2003年開始就在中國拍賣行業(yè)協(xié)會的領導下一直以“拍賣企業(yè)資質評定”的形式有條不紊地進行著，整個行業(yè)在客觀上其實已經(jīng)走上了一條準標準化發(fā)展的道路。

隨著全行業(yè)對拍賣標準化工作重要性的認識不斷的深入，在國家商務部的支持下，經(jīng)過拍協(xié)領導及拍賣界同仁的多方努力，國家標準化管理委員會(SAC)于2008年10月8日，正式批準成立了“全國拍賣標準化技術委員會”，并在北京舉行了成立大會暨第一次工作會議，會上通過了《全國拍賣標準化技術委員會章程》及《全國拍賣標準化技術委員會秘書處工作細則》。

“全國拍賣標準化技術委員會”的成立標志著中國拍賣業(yè)走上了一條科學發(fā)展的道路，標委會目前下設秘書處作為日常辦事機構，與中拍協(xié)合署辦公，中拍協(xié)會長張延華任主任委員，中拍協(xié)秘書長李衛(wèi)東任秘書長;標委會委員經(jīng)調整后現(xiàn)有31人，均來自業(yè)內外與拍賣及標準化工作有關的專家和學者。

“全國拍賣標準化技術委員會”現(xiàn)已在《章程》和《秘書處工作細則》的框架內啟動了各項拍賣業(yè)務標準的制訂工作，成立了相應的標準編工作組，經(jīng)過努力，現(xiàn)已批準發(fā)布行業(yè)標準《SB/T10538-2009 文物藝術品拍賣規(guī)程》并已生效實施，國家標準《GB/T27968-2011 拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分》已批準，即將正式發(fā)布并實施。行業(yè)標準《拍賣術語》、《拍賣師操作規(guī)范》、《不動產(chǎn)拍賣規(guī)程》和《機動車拍賣規(guī)程》也已完成標準審定進入標準報批階段。不久，拍賣標準體系和網(wǎng)絡拍賣將完成國家標準立項，進入起草階段。

鏈接：

《拍賣企業(yè)的等級評估與等級劃分》要點：

【等級評估】

參加評估的企業(yè)應具備下列準入條件：

符合相關法規(guī)的要求，并且成立于評估基準日三年以前。考核期限內及評估結果發(fā)布日之前沒有因違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或在生效裁判中被確認為有違規(guī)經(jīng)營行為。考核期限內(最近三年)每年度拍賣成交額均不應為零。截止評估基準日之前擁有國家注冊拍賣師不少于1名、拍賣從業(yè)人員不少于3名。

【等級劃分】

按照其具備的基本條件及評估的綜合得分分為AAA、AA、A三個等級。AAA級最高，依次降低。

參加“AAA”等級評估的企業(yè)應具備的基本條件：

應是評估基準日五年以前成立的企業(yè)。考核期限內及評估結果發(fā)布日之前沒有因違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或在生效裁判中被確認為有違規(guī)經(jīng)營行為。截止評估基準日之前擁有國家注冊拍賣師不少于3名，拍賣從業(yè)人員不少于10名。 考核期限內(最近三年)各年度連續(xù)盈利。綜合得分最低限為85分。

AA級拍賣企業(yè)：綜合得分最低限為70分。

A級拍賣企業(yè)：綜合得分最低限為60分。

為了加快和促進拍賣業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》、《商務發(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要》、《國內貿易發(fā)展規(guī)劃(2011-2015)》的要求，商務部近日發(fā)布的拍賣業(yè)“十二五”規(guī)劃中，共提出了七項任務、五項措施

完善法律法規(guī) 打造品牌走向國際市場

——商務部提出“十二五”期間中國拍賣業(yè)發(fā)展指導意見

“十一五”期間我國拍賣業(yè)發(fā)展勢頭良好

“十一五”期間，我國拍賣業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，拍賣已逐漸成為重要的商品流通渠道，在國民經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮日益重要的作用。拍賣行業(yè)和市場規(guī)模不斷擴大：2010年末，全國有拍賣企業(yè)5222家，注冊拍賣師9075人;2010年拍賣業(yè)成交額6565.45億元，比“十一五”初期增長136.37%;價值實現(xiàn)、公平交易等作用進一步顯現(xiàn)：拍賣成為政府部門公平、公正出讓土地使用權、處理罰沒資產(chǎn)和涉訴資產(chǎn)的主要交易方式， 2010年，政府部門及法院委托的拍賣成交額為4720億元，比“十一五”初期增長200.85%;市場化程度逐步提高：除法院、政府部門、金融機構、破產(chǎn)清算組等傳統(tǒng)委托來源外，其他機構委托、個人委托等民間委托的私有財產(chǎn)拍賣業(yè)務穩(wěn)步增長，我國已經(jīng)成為世界最重要的文物藝術品拍賣交易市場之一;專業(yè)化分工不斷加強：一些拍賣企業(yè)在各類拍賣業(yè)務的細分市場上各有專長，主營業(yè)務不斷明晰，形成了藝術品拍賣、資產(chǎn)拍賣等專業(yè)分工;拍賣方式逐步豐富：一些地方拍賣協(xié)會及企業(yè)在開展傳統(tǒng)拍賣業(yè)務的同時，建立了網(wǎng)絡拍賣平臺，積極開拓網(wǎng)上拍賣業(yè)務，取得初步成效。

拍賣業(yè)雖然取得了長足進步，但仍存在一些亟待解決的問題，如法律法規(guī)和管理制度有待進一步修改完善，企業(yè)創(chuàng)新意識不強，一些企業(yè)行為和行業(yè)秩序有待規(guī)范，誠信體系尚不健全等，影響了行業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展，應在“十二五”期間加以解決。

“十二五”總體目標力爭成交總額年均增長18%

指導思想：堅持科學發(fā)展觀，以推動拍賣業(yè)轉變發(fā)展方式為中心，以完善行業(yè)法律法規(guī)為基礎，引導行業(yè)創(chuàng)新管理方式，走市場化、專業(yè)化、規(guī)范化、信息化的發(fā)展道路，提高管理和服務水平，推動行業(yè)自律和誠信體系建設，促進拍賣業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

總體目標：完善拍賣業(yè)法律法規(guī)和制度體系;培育專業(yè)化市場，全面提升拍賣企業(yè)經(jīng)營管理水平，形成一批適應市場經(jīng)濟和行業(yè)發(fā)展要求、具有市場競爭力的骨干拍賣企業(yè);加強誠信體系建設和行業(yè)宣傳工作，行業(yè)的社會公信力和社會認知度、拍賣交易在商品流通中的重要性大幅提升。“十二五”期間，行業(yè)成交總額年均增長18%，達到社會消費品零售總額的6%。

“十二五”工作任務：完善行業(yè)準入和退出機制

拓展業(yè)務領域：以市場化和專業(yè)化為目標，引導拍賣企業(yè)開拓新市場，調整業(yè)務結構，大力開拓社會委托資源，積極培育機動車拍賣、無形資產(chǎn)拍賣等創(chuàng)新項目，采取相關配套和保障措施，推動拍賣業(yè)務領域的拓展。積極探索農產(chǎn)品拍賣，制定相應的鼓勵發(fā)展政策，選擇具備條件的地區(qū)，有計劃地建立農產(chǎn)品拍賣市場，選擇適合拍賣交易的農產(chǎn)品品種探索進行拍賣交易，逐步推動拍賣成為大宗農產(chǎn)品流通的重要交易方式。

形成區(qū)域特色：結合不同區(qū)域市場發(fā)展情況，推動各地拍賣業(yè)發(fā)展，支持北京等有基礎和條件的地區(qū)重點發(fā)展文物藝術品拍賣，逐步形成世界文物藝術品交易中心;支持和引導東部拍賣企業(yè)探索新業(yè)務領域，推動傳統(tǒng)業(yè)務和新興業(yè)務協(xié)調發(fā)展;鼓勵中西部地區(qū)發(fā)展糧食、蔬菜、花卉、辣椒等特色農產(chǎn)品拍賣。

規(guī)范行業(yè)秩序：積極推動企業(yè)及拍賣行業(yè)協(xié)會參與誠信體系建設，引導拍賣企業(yè)規(guī)范運作，逐步建立良好的并得到社會公認的拍賣業(yè)誠信體系。加強對經(jīng)營性拍賣活動的監(jiān)督管理，依法治理各類違規(guī)經(jīng)營，打擊各種違法拍賣活動，開展藝術品拍假、假拍治理整頓專項活動，規(guī)范各種名義的競價、網(wǎng)絡競拍、電子競買等變相經(jīng)營性拍賣活動，治理擾亂拍賣市場正常秩序的違法行為，倡導拍賣企業(yè)間的良性競爭，形成規(guī)范的行業(yè)經(jīng)營秩序。

提高經(jīng)營管理水平：引導拍賣企業(yè)學習國外先進經(jīng)營管理經(jīng)驗，不斷提高經(jīng)營管理水平和核心競爭力，推動企業(yè)運用互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術，提高企業(yè)管理信息化水平，降低服務成本。鼓勵具有競爭力的拍賣企業(yè)打造品牌、走向國際市場。

發(fā)展電子化、信息化的拍賣方式：推動網(wǎng)絡拍賣平臺建設，建立適合網(wǎng)絡拍賣活動的交易規(guī)則和流程，充分運用信息化技術提高拍賣業(yè)運營效率、降低運營成本、整合信息資源、建立公開透明的信息發(fā)布機制和監(jiān)督機制。將信息化成果應用到工商報備、統(tǒng)計報送、誠信建設等領域。切實維護網(wǎng)絡拍賣活動參與各方的權益，推動網(wǎng)絡拍賣健康發(fā)展。

完善行業(yè)準入和退出機制：建議進一步健全和完善拍賣企業(yè)準入及退出的標準和機制。將符合行業(yè)發(fā)展規(guī)劃作為行業(yè)準入的重要依據(jù)，嚴把拍賣企業(yè)設立審批關;根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展程度和市場培育情況，適當提高準入門檻。加強日常監(jiān)督和考核，建立和完善拍賣企業(yè)退出機制，對違法違規(guī)和不遵守各項管理制度的企業(yè)要限期整改，對于嚴重違法違規(guī)及喪失繼續(xù)經(jīng)營條件的拍賣企業(yè)要堅決收回《拍賣經(jīng)營批準證書》，取消其拍賣經(jīng)營資質。

提高從業(yè)人員素質：把發(fā)展拍賣師隊伍和提高拍賣師綜合素質結合起來，規(guī)范各類拍賣執(zhí)業(yè)資格認定，改革拍賣師執(zhí)業(yè)資格制度，推進拍賣師資格考試面向社會開展，拍賣師考試制度要與行業(yè)發(fā)展需要相適應。開展拍賣師繼續(xù)教育工作，建立考核標準，實行執(zhí)業(yè)與非執(zhí)業(yè)拍賣師分類管理。規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格制度，提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平。

“十二五”保障措施：發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的橋梁作用

完善法律法規(guī)：推動修訂《拍賣法》，起草《拍賣法實施細則》等配套法規(guī)，根據(jù)經(jīng)濟和社會發(fā)展需要，對全國拍賣企業(yè)的發(fā)展和布局實行規(guī)劃管理，保障并促進拍賣業(yè)健康有序發(fā)展。

制訂標準規(guī)范：加快制訂各類拍賣業(yè)務標準，建立完善拍賣業(yè)標準體系，引導拍賣企業(yè)規(guī)范運作、科學發(fā)展。根據(jù)實際需要制訂企業(yè)標準、行業(yè)標準、國家標準。加大標準規(guī)范的宣傳和貫徹力度，不斷提高全行業(yè)標準化水平。

建立部門協(xié)調機制：建立多部門聯(lián)系協(xié)調機制，加強與公安、財政、國土、文化、國資、海關、稅務、工商、文物等部門的合作，解決拍賣行業(yè)發(fā)展中的困難和問題，加強政策協(xié)調，爭取包括國有產(chǎn)權拍賣、司法委托拍賣、文物進出境和稅收等方面的扶持政策。

發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用：指導并支持行業(yè)協(xié)會為企業(yè)發(fā)展提供服務，并在加強行業(yè)自律、建設誠信體系、溝通行業(yè)信息、推廣先進經(jīng)驗、認證企業(yè)資質、標準制訂和宣傳貫徹、國際交流與合作等方面開展工作。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)和政府主管部門之間的橋梁作用，加強行業(yè)自律，規(guī)范企業(yè)行為。

營造良好發(fā)展環(huán)境：加大宣傳力度，利用電視、報紙、雜志、互聯(lián)網(wǎng)等各種媒體，提升拍賣業(yè)社會形象，加強拍賣業(yè)務知識的宣傳普及，加快相關學科建設，擴大拍賣業(yè)的社會影響力，為行業(yè)發(fā)展營造良好的輿論環(huán)境。